新三板挂牌进度流程汇总表
新三板挂牌挂牌流程前前后后包括前期咨询、挂牌方案设计、是协调中介机构进场、尽职调查、法律障碍解决、股份制改造、法律意见书、券商内核等，具体的挂牌进度是怎样的？下面为您汇总介绍。
项目阶段
工作内容
时间
项目初审
初步接触
签订保密协议
按需
发送简要尽职调查清单,核实是否符合立项标准
1周
赴项目现场尽职调查1、核实客户实际生产场所等情况2、与客户董事长、财务总监访谈，了解企业历史沿革、运营等情况3、确认中介机构（会计师、律师、评估师）的安排4、讨论合作框架协议条款
2-3日
提交立项报告
审核立项报告，并批示是否同意立项
文件齐备1周
立项签约及收费
立项会
召开立项会，履行立项程序
2周
签订协议
签订合作框架协议1、与客户定稿2、OA定稿3、客户签章4、中信签章
1周
收费
收款、与财务部门确认到账
1-2日
反向投资（如有）
申请审批
项目组提出返程投资申请和投资可行性分析报告（如在立项前已经谈定，作为立项报告附件提交立项委员会审批）
1周
申请投资机构审批
1-2周
签订补充协议
签订合作框架协议补充协议
1周
客户内部决策
董事会、股东会决策
按需
签订增资协议
签订增资协议1、与客户定稿2、与金石定稿3、OA定稿4、客户签章5、金石签章
1-2周
客户打款
客户根据增资协议金额打款
1周
返程投资
机构根据增资协议返程投资
1-2周
完成返程投资
验资、工商变更
1-2周
项目尽职调查
确定其他中介结构
1、具有证券期货从业资格的会计师事务所
1周
2、律师事务所（具有IPO、新三板业务经验）
3、如需股改还需评估师事务所（一般由会计师推荐）
项目启动会
组织各中介机构于项目现场召开启动会，确定改制基准日、申报材料基准日（可以督促会计师、律师提前进场尽职调查，最好能给项目组出具尽调报告，以便项目启动会上对问题充分探讨）
1-2日
股东确权（股东超200人情形）
安排股东确权事宜
按需
重组改制
1、督促会计师进场审计，审阅改制审计报告；2、督促评估师进场评估，审阅改制评估报告；3、督促律师出具股改整套法律文件（包括但不限于章程；有限公司最后一次董事会、股东会文件；发起人协议；股份公司第一次董事会、创立大会文件）
按需
收费
收款、与财务部门确认到账
取得股份公司营业执照后1-2日
申请材料准备
1、根据股转公司文件指引撰写申报材料2、其他中介机构文件签字盖章3、客户出具文件签字盖章
按需
质量控制与内核核查
内部审核
内部审核全套申报材料
2-3日
报送业务组审核
报送业务组审核
文件齐备2周
业务组现场督导
业务组现场检查
1-2日
挂牌协议及持续督导协议
履行盖章程序（与内核预约等工作可以同时开展，并行处理）
1周
内核预约
内核会
1周
申报内核
向风险管理部、外部内核委员报送文件
1日
内核会前沟通
与风险管理部沟通
内核会前
内核会
召开内核会
内核会后1-2日
制作正式申报材料
券商签字盖章
履行签字盖章程序
1周
制作正式申报文件
制作正式申报文件
1-2日
股转公司审核
向股转公司申报材料
向股转公司申报材料
1日
股转公司反馈
回复股转公司反馈意见，签章
5个工作日
制作、报送反馈回复文件
制作、报送反馈回复文件
1日
股转公司核准
领取核准文件、股票代码通知、缴费
按审核员通知，1个工作日
申报材料定稿
1、与深圳信息公司、中登公司沟通首次披露文件修改意见（股份登记之前需经中登公司联系人预审相关材料，并预约股份登记时间。预审材料包括《挂牌公司股份初始登记申请书》、《公开转让说明书》（可为WORD文档，但应是封卷稿）、股份初始登记电子数据（文件名改为dj430XXX）、拟挂牌公司营业执照复印件）2、与股转公司确定首次信息披露和第二次信息披露时间3、履行OA签字盖章程序
3-5日
信息披露及股份登记
第一次信息披露
与深圳信息公司、股转公司沟通确定
3-5日
中登公司股份登记
1、挂牌公司在深交所开户2、如涉及定向发行，一定要定向发行的工商变更完再去登记3、赴中登公司深圳分公司进行股份登记、取得2-10股份登记确认函、签订股份登记协议（带客户公章、法人章）4、取得股份登记确认函后立即与股转公司确认挂牌日期
2日
第二次信息披露
取得股份登记确认函后立刻传真、扫描给股转公司
1日
完成挂牌
挂牌仪式
与股转公司联系，安排挂牌仪式
1周
收费
收款、与财务部门确认到账
挂牌后1-2日
封卷
赴股转公司进行封卷工作（携带反馈回复正式签章文件、客户公章，对于已经修改过的公开转让说明书等文件需要重新签章）
1日
完成定向增发（如有）
路演及询价
市场组组织安排路演，并进行询价
按需
证监会行政许可（如有）
如定增后，挂牌公司股东数超200人，需向证监会申请行政许可
按需
签署增资协议
挂牌公司与投资者签署正式《增资协议》（挂牌前可以签署《投资意向书》）
按需
投资者打款
投资者支付增资款至挂牌公司账户
1日
验资
会计师事务所验资，出具验资报告
2-3日
准备定向增发全套申请文件
根据《股转系统股票发行业务指引第1号——备案文件的内容与格式（试行）》准备全套资料
1周
定向增发文件预审
定向增发全套资料报业务组审核
1周
挂牌后持续督导
定向增发申请文件OA
履行申请文件程序
1周
定向增发文件申报
履行定向增资文件申报
1日
披露年报
与股转公司预约披露时间（不晚于4月30日）
2-5周
披露半年报
与股转公司预约披露时间（不晚于8月30日）
2-3周
可以披露季度报告
与股转公司预约披露时间（第一季度报告不晚于4月30日且不得早于上一年度报告，第三季度报告不晚于10月31日）
2-3周
披露年度股东大会
挂牌公司召开股东大会，应当在会议结束后两个转让日内将相关决议公告披露。年度股东大会公告中应当包括律师见证意见
2-3周
披露临时公告
除定期报告以外的公告。临时报告应当加盖董事会公章并由挂牌公司董事会发布。
2周
收取持续督导费
收款、与财务部门确认到账
1-2日
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